山西东庄煤业有限公司
安全生产标准化管理体系持续改进
实施方案
按照《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》（煤安监行管〔2020〕16号）的相关要求, 为全面抓好公司安全生产标准化管理体系工作，强化目标导向、问题导向和结果导向,不断调整完善安全生产标准化管理体系运行机制,推动公司安全生产管理水平持续提升,制定本方案。
一、 组织机构
成立“持续改进”领导小组
组 长: 刘廷元（矿长）
副组长: 徐向南（总工程师）
成 员：王旭东（安全矿长） 冯晋宏（生产矿长）
冯建红（机电矿长） 程保平（工会主席）
白青峰（后勤矿长） 李小牛（通风矿长）
各专业副总工程师、各科队负责人
领导小组下设标准化办公室，标准化办公室设在企管科，企管科科长李东亭兼任办公室主任，负责考核评价、持续改进日常工作。
二、职责分工
（一）组长是公司安全生产标准化管理体系持续改进工作主要负责人，对公司安全生产标准化管理体系持续改进工作全面负责，全面组织、实施安全生产标准化持续改进工作。负责每年年底组织对标准化管理体系的运行情况进行总结分析，形成标准化管理体系运行分析报告。
（二）副组长是公司安全生产标准化管理体系持续改进工作的分管责任人，负责组织制定持续改进相关工作制度；负责组织各专业要素季度考核评价；协助组长每年年底对煤矿安全生产标准化管理体系运行情况、绩效进行全面分析。
（三）成员负责各专业、职责范围内安全生产标准化管理体系持续改进工作。
（四）标准化办公室是公司安全生产标准化管理体系持续改进工作的管理部门，主任是持续改进工作的具体责任人。负责组织编制持续改进相关工作制度；负责组织公司安全生产标准化管理体系季度自查自评工作，形成公司安全生产标准化季度运行分析报告；负责组织公司标准化考核工作，形成考核报告；负责编制公司年度安全生产标准化管理体系运行分析报告，起草公司下年度持续改进方案。
三、考核评价
（一）责任分工
1.分管负责人、专业负责人、各管理要素主管科队负责对分管要素进行日常管理。
2.标准化办公室负责组织公司季度标准化管理体系运行情况自查自评，形成问题或隐患清单，分解落实责任，及时下发问题或隐患整改通知书，落实整改单位、整改责任人，跟踪闭合。并归纳分析问题和隐患产生的根源，制定改进措施形成公司安全生产标准化季度运行分析报告。
3.安全科负责对安全生产标准化管理体系外部检查考核结果编制问题或隐患清单，分解落实责任，及时下发问题或隐患整改通知书，落实整改单位、整改责任人，跟踪闭合，并归纳分析问题和隐患产生的根源，制定改进措施形成整改报告。
4.标准化办公室负责对相关责任单位、责任人进行季度考核。
（二）工作流程
1.标准化办公室每季度组织分管负责人、各专业负责人、各管理要素主管科队负责人对公司季度标准化管理体系运行情况自查自评、总结评比，明确整改责任单位和责任人，跟踪闭合验收销号，并归纳分析问题和隐患产生的根源，制定改进措施形成公司安全生产标准化季度运行分析报告。
2.安全科负责对安全生产标准化管理体系外部检查考核结果编制问题或隐患清单，分解落实责任，及时下发问题或隐患整改通知书，落实整改责任单位、整改责任人，跟踪闭合，出具整改报告。
3.标准化办公室依据安全生产标准化管理体系季度自查自评情况及外部检查结果，对相关责任单位、责任人进行季度奖惩兑现。
（三）整改落实
1.标准化办公室牵头，各管理要素主管科室具体负责，根据季度考核评价结果及外部检查结果，分析归纳问题或隐患产生的根源，落实改进措施，做到闭合管理。
2.标准化办公室对各单位整改措施的落实情况进行督促检查，对落实不力的单位或个人进行考核。
（四）总结分析
1.每年底由矿长主持召开安全生产标准化管理体系运行分析专题会议，各分管负责人、专业负责人、科队相关人员参加会议，听取对年度考核评价报告的汇报，研究制定改进方案，并形成分析报告，为下年度各项计划和安全生产标准化管理体系运行工作提供依据。
2.安全生产标准化管理体系运行分析报告需在年度风险辨识之前行成，以指导年度风险辨识工作。
（五）考核标准及绩效管理
每季度由标准化办公室牵头，对安全生产标准化管理体系各要素的主管科队及相关责任人员进行综合考核，并兑现奖惩。
1、评分标准
安全生产标准化自查评分标准执行《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》（煤安监行管〔2020〕16号）。
2、评分方法
依据标准化管理体系内部自查和外部检查考核结果。各单位安全生产标准化管理体系考核得分权重见表1，考核得分核算表见表2。
表1 安全生产标准化管理体系考核得分权重表
|
管理要素 |
自评
得分 |
考核权重（%） |
考核主要挂钩单位 |
|
|
理念目标和矿长安全承诺 |
A |
50 |
企管科 |
|
|
组织机构 |
B |
20 |
安全科 |
|
|
安全生产责任制及安全管理制度 |
C |
20 |
安全科 |
|
|
从业人员素质 |
D |
100 |
培训中心 |
|
|
安全风险分级管控 |
E |
25 |
安全科 |
|
|
事故隐患排查治理 |
F |
25 |
安全科 |
|
|
质量
控制 |
通风 |
G |
100、90、50 |
通风科、抽采科、监控中心 |
|
地质灾害防治与测量 |
H |
100、50 |
地测防治水科、探水队 |
|
|
采煤 |
I、I1、I2 |
30、40、40 |
调度室、综采队一组、二组 |
|
|
掘进 |
J |
30、70 |
调度室、综掘一、二、三队 |
|
|
机电 |
K |
50、70 |
机电运输科、机修厂、机电队 |
|
|
运输 |
L |
50、70 |
机电运输科、机修厂、运输队 |
|
|
调度和应急管理 |
M |
40、50、10 |
调度室、监控中心、安全科 |
|
|
职业病危害防治和地面设施 |
N |
100 |
职防科、总务科 |
|
|
持续改进 |
P |
50 |
企管科 |
|
|
安全生产标准化管理体系 |
Z |
100 |
|
|
表2 安全生产标准化考核得分核算表
|
单位 |
计算方法 |
|
企管科 |
A×0.5+P×0.5 |
|
安全科 |
B×0.2+C×0.2+E×0.25+F×0.25+M×0.1 |
|
培训中心 |
D |
|
通风科 |
G |
|
地测防治水科 |
H |
|
调度室 |
I×0.3+J×0.3+M×0.4 |
|
机电运输科 |
K×0.5+L×0.5 |
|
职防科 |
N |
|
监控中心、监控下属 |
G×0.5+M×0.5 |
|
抽采科 |
G |
|
总务科 |
N |
|
生产技术科 |
I×0.05+J×0.05+Z×0.9 |
|
机修厂 |
D×0.1+K×0.5+L×0.5 |
|
综采队 |
D×0.2+I1×0.4+I2×0.4 |
|
综掘一队 |
D×0.3+J1×0.7 |
|
综掘二队 |
D×0.3+J2×0.7 |
|
综掘三队 |
D×0.3+J3×0.7 |
|
通风队 |
D×0.3+G×0.7 |
|
抽采队 |
D×0.5+G×0.5 |
|
探放水队 |
D×0.5+H×0.5 |
|
机电队 |
D×0.3+K×0.7 |
|
地面运输队 |
D×0.3+L×0.7 |
|
井下运输队 |
D×0.3+L×0.7 |
|
安全下属 |
D×0.2+C×0.1+E×0.2+F×0.2+M×0.3 |
|
其他科室队组 |
Z |
3、考核办法
季度考核按100分计，90分以上为优秀，80分以上90分以下为合格，80分以下为不合格。（注：以上包含本数，以下不包含本数）
4、考核兑现
季度考核结果纳入各单位年度考核。年度考核结果为优秀的单位奖励5000元；年度考核结果为合格的单位，不奖不罚；年度考核结果为不合格的单位，对单位负责人处罚500元。
在标准化管理体系检查评比过程中对不负责任、弄虚作假、推诿扯皮、整改落实不到位的相关单位及相关责任人进行问责处理。
（六）改进完善
由标准化办公室牵头，各要素主管科队依据体系运行分析报告，按照实际情况确定各要素是否需要调整，并形成调整方案，明确责任人、完成时限，指导下一年度体系运行，明确保持、提升安全生产标准化管理体系等级的规划。
调整方案制定后，由矿长召集分管负责人、专业副总、各相关科室负责人召开会议，通报调整方案，并征求对调整方案的意见，对调整方案定稿，明确方案中需要落实部分的责任人。
调整方案由相关部门负责将其体现在公司下一年度相关文件制度中，培训中心负责将其纳入下一年度安全生产标准化管理体系相关培训中，使公司各科队和所有从业人员了解安全生产标准化管理体系运行的调整内容，确保公司按照调整后的要求实现管理体系的持续改进。